College van Beroep voor het bedrijfsleven, 17-07-2014, ECLI:NL:CBB:2014:249, AWB 13/101 AWB 13/108
College van Beroep voor het bedrijfsleven, 17-07-2014, ECLI:NL:CBB:2014:249, AWB 13/101 AWB 13/108
Gegevens
- Instantie
- College van Beroep voor het bedrijfsleven
- Datum uitspraak
- 17 juli 2014
- Datum publicatie
- 17 juli 2014
- Annotator
- ECLI
- ECLI:NL:CBB:2014:249
- Formele relaties
- Eerste aanleg: ECLI:NL:RBROT:2013:BY9415, Overig
- Zaaknummer
- AWB 13/101 AWB 13/108
- Relevante informatie
- Wet op het financieel toezicht [Tekst geldig vanaf 01-04-2024 tot 01-07-2024]
Inhoudsindicatie
3 boetes wegens overtredingen van de Wft; onvoldoende informatie verstrekt en ingewonnen inzake specifieke beleggingsfondsen (de artikelen 4:20 en 4:24 Wft); niet voldaan aan zorgplicht (van artikel 4:90 Wft)'; redelijke termijn in eerste aanleg wel overtreden; boetes van in totaal €58.500,- passend en geboden.
Uitspraak
College van Beroep voor het bedrijfsleven
Zaaknummers 13/101 en 13/108 17 juli 2014
22311
Uitspraak op de hoger beroepen van:
SNS Bank N.V., te Utrecht, (hierna: SNS),
gemachtigden: prof. mr. W.A.K. Rank en mr. S.M.C. Nuyten,
en
de Stichting Autoriteit Financiële Markten, te Amsterdam, (hierna: AFM),
gemachtigden: mr. A.J. Boorsma en mr M.L. Batting,
tegen de uitspraak van de rechtbank Rotterdam van 3 januari 2013, met kenmerk AWB 11/4366 en AWB 11/4367 (ECLI:NL:RBROT:2013:BY9415), in het geding tussen SNS en AFM.
1 Het procesverloop in hoger beroep
Partijen hebben hoger beroep ingesteld tegen bovengenoemde uitspraak van de rechtbank Rotterdam (hierna: rechtbank). Het hoger beroep van SNS is geregistreerd onder nummer 13/101 en het hoger beroep van AFM onder nummer 13/108.
Partijen hebben ieder de gronden van het hoger beroep aangevuld en daarop gereageerd.
Op 16 april 2014 heeft het onderzoek ter zitting plaatsgehad. Partijen zijn verschenen bij hun gemachtigden. Namens SNS is tevens verschenen [naam 1] en namens AFM zijn tevens verschenen mr. S.J.G. Janssen en mr. Y. Rijnsoever.
2 De grondslag van het geschil
Voor een uitgebreide weergave van het verloop van de procedure, het wettelijk kader en de in dit geding van belang zijnde feiten en omstandigheden, voor zover niet bestreden, wordt verwezen naar de aangevallen uitspraak. Het College volstaat met het volgende.
Bij twee besluiten van 20 januari 2011 heeft AFM aan SNS twee boetes opgelegd van elk € 30.000,- wegens overtreding van artikel 4:20, eerste lid, en artikel 4:24, eerste lid, van de Wet op het financieel toezicht (Wft), in samenhang met en zoals nader uitgewerkt in het Besluit gedragstoezicht financiële ondernemingen (Bgfo), en een boete van € 5.000,- wegens overtreding van artikel 4:90, eerste lid, Wft.
Bij twee beslissingen op bezwaar van 1 september 2011, waartegen de twee beroepen bij de rechtbank waren gericht, heeft AFM de bezwaren van SNS ongegrond verklaard.
3 De uitspraak van de rechtbank
De rechtbank heeft de beroepen van SNS ongegrond verklaard. De rechtbank heeft de twee boetebesluiten herroepen, voor wat betreft de hoogte van de boete, vanwege overschrijding van de redelijke termijn (als bedoeld in artikel 6, eerste lid, EVRM), en de hoogte van deze boetes vastgesteld op in totaal € 58.500,-. Verwezen wordt hier naar de overwegingen van de rechtbank in de aangevallen uitspraak.